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招商证券年内再收警示函, 经纪业务、场外衍生品业务管理存在多处不足

2024-12-21

（图片来源：视觉中国）蓝鲸新闻12月21日讯（记者王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外衍生品业务。经查，招商证券在业务开展过程中，经纪业务管理方面，存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品的问题。场外衍生品业务管理方面，存在制度体系化不足，业务隔离不到位；在衍生品交易准入环节，尽职调查获...